企業(yè)并購盡調(diào)過程中的7個知識產(chǎn)權(quán)問題

在企業(yè)并購過程中，知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查是必不可少的一環(huán)。盡職調(diào)查是要確定:知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)是否存在，所有權(quán)屬于誰，擁有人的控制權(quán)有多大，知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟價值和戰(zhàn)略價值，侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的潛在責任。

在企業(yè)并購過程中，知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查是必不可少的一環(huán)。盡職調(diào)查是要確定:知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)是否存在，所有權(quán)屬于誰，擁有人的控制權(quán)有多大，知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟價值和戰(zhàn)略價值，侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的潛在責任。知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟價值通常取決于知識產(chǎn)權(quán)的類型及其范圍,包括知識產(chǎn)權(quán)有效期的長短、受保護地域的范圍以及是否受到其它協(xié)議的限制等。知識產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略價值取決于其是否能很好地適合業(yè)務目標和其是否能夠有效地實施。知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查的結(jié)果將會直接影響交易的價格，有時可能會導致交易結(jié)構(gòu)的重新評估或改變，有時甚至決定并購的成敗。

知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查一般包含以下七個步驟。

一、掌握并購目的

知識產(chǎn)權(quán)律師首先要與并購方討論并購在知識產(chǎn)權(quán)方面要達到的商業(yè)目的和未來的商業(yè)計劃，必須清楚地了解客戶期望從此次交易中獲得何種資產(chǎn)和對這些資產(chǎn)使用方式。當然，知識產(chǎn)權(quán)律師主要關注的是專利技術(shù)、商標和著作權(quán)等無形資產(chǎn)。根據(jù)并購目的，律師完成知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，就該交易能否滿足客戶要求提交報告。

二、確認并購的交易結(jié)構(gòu)

股權(quán)并購中的知識產(chǎn)權(quán)問題相對簡單，交易成本較低。因為在股權(quán)并購中，目標公司擁有的所有資產(chǎn)將自動轉(zhuǎn)移給買方。但即使如此，仍然需要審查：目標公司是否真的擁有或者有權(quán)利使用那些運營某種商務必不可少的知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)？目標公司股權(quán)控制的改變是否終止了某些重要的知識產(chǎn)權(quán)許可？

資產(chǎn)并購中的知識產(chǎn)權(quán)問題相對復雜。不但要審查目標公司對每一個專利、商標、版權(quán)、域名等知識產(chǎn)權(quán)是否擁有所有權(quán)或使用權(quán)，還必須弄清楚其是否有權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可他人使用，這些轉(zhuǎn)讓和許可是否要受限于某些條件，同時在交易過程中還需要針對目標公司每一個知識產(chǎn)權(quán)準備單獨的轉(zhuǎn)讓或許可協(xié)議，必須考慮不同國家對協(xié)議的條款和生效有不同的要求，如要求相應的知識產(chǎn)權(quán)當局批準或備案等。

三、審查知識產(chǎn)權(quán)的有效性

對所涉專利問題，要注意審查企業(yè)是否按時繳納專利年費以維持其專利權(quán)的有效性，必要時可通過查詢專利登記薄來確定盡職調(diào)查時的法律狀態(tài)，審查其是否被無效，或因其他原因失去專有權(quán)。特別要注意審查商標有效期及其是否在期限屆滿前申請續(xù)展并獲批準。

四、分析知識產(chǎn)權(quán)的真正權(quán)利人

以專利為例，以目標公司作為申請人或?qū)＠麢?quán)人申請的專利，可能是其員工發(fā)明的，需要審查勞動合同中對此是否有約定：如果有約定，就根據(jù)勞動合同中的約定來確定誰擁有專利；如果沒有約定，就應根據(jù)《專利法》的相關規(guī)定來看其是否屬于職務發(fā)明并確定其歸屬。有時也需要審查發(fā)明人與目標公司的關系(發(fā)明人不是目標公司職員的情況)，也許發(fā)明人才是真正的權(quán)利人，而表面上的專利權(quán)人并不真正擁有該專利。對于合作開發(fā)和委托開發(fā)的專利技術(shù)，首先審查是否有雙方約定，有約定從其約定，無約定的委托開發(fā)其專利權(quán)屬于受托方，無約定的合作開發(fā)其專利權(quán)屬于合作各方共有。對于共同擁有專利的情況，一定要審查雙方的合作合同，審查相互之間的權(quán)利義務，尤其是對專利轉(zhuǎn)讓是否有限制性的規(guī)定。

版權(quán)的歸屬與專利權(quán)有一些差別，僅僅是職務作品，其版權(quán)由作者享有，單位只有權(quán)在業(yè)務范圍內(nèi)優(yōu)先使用。只有當主要是利用單位的物質(zhì)技術(shù)條件創(chuàng)作，并由單位承擔責任的工程設計圖、產(chǎn)品設計圖、地圖、計算機軟件等職務作品，或者是有合同約定時，職務作品的版權(quán)才屬于單位。合作作品的版權(quán)由合作作者共同享有，不能通過合同來約定由其中的一方享有。

在此要特別重視委托開發(fā)和合作開發(fā)中知識產(chǎn)權(quán)的歸屬問題。由于著作權(quán)不需登記注冊就生效,時有企業(yè)并不擁有著作權(quán)卻誤以為自己是著作權(quán)人，因此，企業(yè)是否真正擁有著作權(quán)，往往還需多方核查。如果某產(chǎn)品是與他人合作開發(fā)，合作合同中關于著作權(quán)歸屬又無清晰的界定，就存在發(fā)生糾紛的可能。我曾代表一家著名大型跨國集團對中國一家從事手機外殼設計的公司作知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查。

調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，該公司主要以接受委托和合作的方式開展業(yè)務，其設計產(chǎn)品的版權(quán)和專利權(quán)的權(quán)屬關系非常復雜。有關權(quán)利歸屬的約定共有9種類型，有的約定比較清楚，可操作性強，而有的約定極其不確定。例如其中一種委托合同約定：在委托方付清所有的設計費前，所有的版權(quán)和專利權(quán)屬于受托方；付清設計費后，委托方就其接受的所有設計享有知識產(chǎn)權(quán)；對于沒有被委托方接受的設計，六個月后受托方可以有控制權(quán)，但在轉(zhuǎn)讓給第三方前，必須獲得委托方的書面同意，委托方必須在一周內(nèi)答復，否則受托方可以處置。表面上看，受托方擁有未被委托方接受的設計的知識產(chǎn)權(quán)，受托方對這些設計申請專利和登記版權(quán)都是合法有效的，名義上是這些未被接受設計的知識產(chǎn)權(quán)所有人，但事實上，只要受托方轉(zhuǎn)讓其知識產(chǎn)權(quán)就需要委托方同意，對方握有絕對否決權(quán)，所以其知識產(chǎn)權(quán)處于極其不穩(wěn)定的狀態(tài)，受托方并不能自由地轉(zhuǎn)讓上述設計的知識產(chǎn)權(quán)。加之該公司內(nèi)部檔案記錄缺失，無法確定以該公司名義申請的專利和登記的版權(quán)的真正所有人。鑒于此種知識產(chǎn)權(quán)極度不確定的狀態(tài)，我在知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查后建議否決該項并購，客戶采納了律師意見，最后放棄了收購該公司。

五、審查知識產(chǎn)權(quán)的范圍，確定是否符合客戶并購的目的和是否能夠有效地為客戶所實施

以發(fā)明專利為例，作盡職調(diào)查時不僅要看目標公司是否擁有發(fā)明專利，有時還要研究發(fā)明專利的保護范圍。由于專利的權(quán)利要求書寫得不完備，而令收購企業(yè)放棄收購的事例也并不少見。權(quán)利要求書不完備會使專利保護范圍過窄，令競爭者很容易繞過該項專利，在市場上形成激烈的競爭。遇到這種情況，該專利預期的長遠經(jīng)濟價值和戰(zhàn)略價值就并不會象并購時的市場表現(xiàn)那樣好。一旦競爭對手通過研究已經(jīng)公開的專利說明書，找到替代專利的方法，其競爭優(yōu)勢將不復存在。另一方面，對于并購中特別需要的專利或待頒專利，不但要研究其授權(quán)狀態(tài)或授權(quán)后被宣告無效的可能性，還要弄清楚，即使擁有該項有效專利后，該專利的實施是否仍然需要從競爭企業(yè)獲得其它核心專利的許可。如果存在這種可能性，就必須對收購價格乃至收購的必要性重新作出評估。

在盡職調(diào)查中，商標的審查重點在于審查目標公司的商標所核準注冊的商品范圍是否覆蓋了客戶所要從事的商業(yè)，目標公司是否擁有客戶所期望開拓的海外市場的商標專用權(quán)。要區(qū)分目標公司擁有的是商標專有權(quán)還是從第三方處獲得的商標使用權(quán)。如果是后者，一定要審查目標公司是否有再許可的權(quán)利，如果沒有，就要設法從原始商標持有人處獲得商標許可，否則并購可能流產(chǎn)。即使是在股權(quán)收購時也要注意，在商標許可協(xié)議中是否有股東變更后，商標許可將會收回等類似條款。

假設某公司并購聯(lián)想公司下屬的某子公司的資產(chǎn)，其目的就是使自己的計算機標上“聯(lián)想”的商標出售，但事實上該子公司只有“聯(lián)想”商標許可使用權(quán)，并沒有權(quán)利許可他人使用“聯(lián)想”商標，這時并購的目的就不能實現(xiàn)。

六、考察目標公司是否存在侵害他人知識產(chǎn)權(quán)的情形

避免在不知情的情況下，突然之間成為知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)方，是并購中需要特別注意的。為此，在進行知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查時，也必須要審查目標公司與他人是否有知識產(chǎn)權(quán)的訴訟或糾紛，或其他可能存在的侵害他人知識產(chǎn)權(quán)的情形。在了解相關情況后再評估已有的訴訟對目標公司運營的影響和潛在糾紛可能的后果等。如果目標企業(yè)有侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的情形，就需要權(quán)衡并購目的和侵權(quán)后果的輕重。外資企業(yè)非常在意目標公司經(jīng)營的合法性,我代理過的并購案件中，對目標公司的設計軟件、制圖軟件甚至日常辦公軟件是否有合法來源都要求進行審查。

七、起草知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查報告

盡職調(diào)查報告要列明事實，在總結(jié)事實的基礎上，闡明存在的問題和風險，提出初步解決方案。

（一）知識產(chǎn)權(quán)談判和準備收購協(xié)議

完成知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查后，知識產(chǎn)權(quán)律師在隨后的知識產(chǎn)權(quán)談判中，還需要進一步確定知識產(chǎn)權(quán)的交易結(jié)構(gòu)，準備收購協(xié)議中相關的知識產(chǎn)權(quán)交易條款，確保交易安全。

當出賣方僅出賣部分業(yè)務，而不是公司全部時，應與目標企業(yè)商談知識產(chǎn)權(quán)的交易結(jié)構(gòu)，明確出售部分的知識產(chǎn)權(quán)與不出售業(yè)務部分知識產(chǎn)權(quán)，確認收購方所獲知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利范圍和使用方式,以及目標企業(yè)仍繼續(xù)使用的知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利范圍和使用方式。

在收購協(xié)議條款中必須包含目標公司對知識產(chǎn)權(quán)的陳述和保證。陳述和保證設計、撰寫得越嚴密、越周全就越有利于購買者。只有經(jīng)過盡職調(diào)查，才能有針對性地設計陳述和保證，保證購買者獲得期望的知識產(chǎn)權(quán)。陳述和保證雖然不能對抗第三方，但能夠敦促目標公司履行承諾。

但僅僅依靠陳述和保證，依靠對權(quán)利的聲明和放棄是遠遠不夠。在中國的知識產(chǎn)權(quán)法律體系下，專利和商標的轉(zhuǎn)讓必須經(jīng)過知識產(chǎn)權(quán)局和商標局的批準后才生效，專利和商標的許可合同也是經(jīng)過備案后才能對抗第三人。版權(quán)的轉(zhuǎn)讓雖然無需版權(quán)局批準，但經(jīng)過版權(quán)保護中心登記變更版權(quán)所有人并公告后的公信力才會更強，權(quán)利的法律狀態(tài)才會更穩(wěn)定。所以在知識產(chǎn)權(quán)談判并準備收購協(xié)議時，務必把知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效或許可合同的備案作為整個交易的前提條件之一。

（二）權(quán)利轉(zhuǎn)移生效的法定要求

需要注意的是，被收購的知識產(chǎn)權(quán)必須在相應的知識產(chǎn)權(quán)機關里核準并轉(zhuǎn)移到新公司名下后,新公司才真正擁有這些知識產(chǎn)權(quán)。及時登記知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)的變更對保護知識產(chǎn)權(quán)有效性和知識產(chǎn)權(quán)實施至關重要。因此，為證實專利、商標或版權(quán)的新所有者作為登記所有者,收購方有必要為每項知識產(chǎn)權(quán)準備單獨的轉(zhuǎn)讓文件，以便向相應權(quán)利的核準登記機關提交。

我曾接手一個由于并購之初沒有知識產(chǎn)權(quán)律師參與，并購文件準備不當，導致無法順利實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的案子。交易雙方把專利、版權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)寫進了一個總的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同里，沒有顧及到專利和版權(quán)分由不同的管理機關來負責轉(zhuǎn)讓的審核和備案，也不知道中國知識產(chǎn)權(quán)局要求針對每一個專利要有單獨的專利轉(zhuǎn)讓合同，而不是由一個總的合同包括所有被轉(zhuǎn)讓的專利這些知識產(chǎn)權(quán)律師所應具備的基本常識。

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