武向平院士：如何走出科技評價體制的盲區(qū)

作者 | 武向平

只有文化自信，才能走出科技評價體制的盲區(qū)

01飽受病垢的科技浮躁之風(fēng)

當(dāng)今基礎(chǔ)科學(xué)研究的上空，籠罩著一片浮躁之風(fēng)。

以論文數(shù)量論成敗，以項目多少論業(yè)績；把做研究變成了做論文，把做學(xué)問變成了做項目。論文之總數(shù)加上項目之總經(jīng)費(fèi)，堂而皇之和名正言順地被列為科研院所和高等學(xué)府的年終考核業(yè)績與未來規(guī)劃目標(biāo)。

滿天飛的“帽子”雖然被多次“吐槽”，但現(xiàn)實卻愈演愈烈，未得到有效控制：“帽子”就是職稱、“帽子”就是待遇，甚至“帽子”就是通向領(lǐng)導(dǎo)崗位的燈塔。

在近年上演的人才爭奪戰(zhàn)中，高校和科研院所爭取的只是戴“帽”人才的數(shù)目以提升單位考評的地位，“人才”們首選的是待遇之高低而不是科研的提升和作為。

待遇的極度不均衡：“洋”的高過“土”，“引進(jìn)”的勝過“土生”的；更甚者，堅守在祖國大地拼搏幾十年的竟然不如鍍金幾年“歸來”的更“愛國”。

于是，出國求學(xué)變成了出國鍍金，只為有朝一日被祖國“引進(jìn)”，其中例子多不勝數(shù)。重“引進(jìn)”而輕“培養(yǎng)”的所謂高端人才計劃正摧毀著整個科技隊伍人才的基礎(chǔ)和體系。

多少科研項目包括國家重點(diǎn)研發(fā)專項，撥款三個月就要“成果”，兩年中期評估要“發(fā)現(xiàn)”，五年結(jié)題要“領(lǐng)跑”——基礎(chǔ)研究違背了自由探索的基本規(guī)律，活生生地被“規(guī)劃”出了時間表。

基礎(chǔ)科學(xué)設(shè)施和裝備的建設(shè)工程即被媒體贊揚(yáng)為重大科技成果，但是忽略了一個基本事實：我們建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施和裝置是為了做出科學(xué)發(fā)現(xiàn)，設(shè)備本身并無任何科學(xué)成果可言。

有些主管部門希望在某幾個領(lǐng)域以幾億甚至百億的投入，培養(yǎng)幾個世界級科技領(lǐng)軍人才，取得國際最高科技成就。

然而這種簡單的思維模式違背著自然科學(xué)研究的基本規(guī)律：重大前沿科學(xué)突破是一個知識積累過程，需要通過1~2代人甚至更長的時間才能完成，不可能通過巨額投資在短期內(nèi)獲得，就如同中國足球不能通過每年百億投入來搞定世界冠軍一樣。

由于歷史原因，我們在科學(xué)知識的積累時間和程度都還不夠，近年一些領(lǐng)域雖然嶄露頭角，仍需潛心十年左右的時間才能取得原始創(chuàng)新的突破。

02科技評價體系改革之瓶頸

在科技主導(dǎo)未來的新時代背景下，我國基礎(chǔ)科學(xué)本來就淺薄的家底加上過去二十年間華而不實的所謂迅猛增勢，為科技的再創(chuàng)新發(fā)展背上了沉甸甸的包袱，亟待尋找原創(chuàng)動力。

過去幾年間，一場聲勢浩大的加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究、促進(jìn)重大原始創(chuàng)新的討論如火如荼地在多個領(lǐng)域展開。

化解當(dāng)前基礎(chǔ)研究的矛盾，移去阻礙基礎(chǔ)科學(xué)發(fā)展的絆腳石，探尋基礎(chǔ)科學(xué)研究的新路子，為建成世界科技強(qiáng)國提供基礎(chǔ)性和根本性保障，這一系列的思考和研討最終聚焦在了一個靶心：現(xiàn)行的科技評價體系是造成科技領(lǐng)域浮躁之風(fēng)的源頭，是壓制科技人才創(chuàng)造性思維的烏云，是束縛弘揚(yáng)科學(xué)家精神的枷鎖，是阻礙我國科技進(jìn)一步發(fā)展的攔路虎。

科技評價體制改革，刻不容緩，勢在必行。

如今，我國科技體量的發(fā)展已經(jīng)完成了最初唯數(shù)量的原始積累過程，曾經(jīng)發(fā)揮了歷史性推動作用的科技評價體系亟待向質(zhì)的轉(zhuǎn)變過渡，當(dāng)初評價體系基于的單一獎懲措施已經(jīng)成為繼續(xù)發(fā)展的病垢。

二十年間走過來一代人，不論是習(xí)慣還是思維，不論是體制還是定位，不論是視野還是學(xué)識，都被深深地打上了這段歷史的烙印。

縱觀參與科技評價體制的研討者和決策者，又幾乎都是這段歷史的親歷者。改變現(xiàn)行的評價體系，事實上觸動著每一個踐行者的心靈。

于是乎，我們都意識到了現(xiàn)行科技評價體系的弊端，我們都力主實施強(qiáng)而有力的改革，我們都寄希望一個激勵創(chuàng)新科技機(jī)制的出臺。

然而，一切都只是呼喚和吶喊，大大小小、各種形式的討論都終結(jié)于無奈，那個期望中的科技評價體制始終沒有被這么多有識之士的“千呼萬喚始出來”。

于是乎，職稱和項目的評審，我們還在簡單地計算著論文和引用的數(shù)目，甚至非近五年而不?。蝗瞬琶弊拥慕缍?，我們?nèi)匀辉跓嶂杂谝M(jìn)“洋”博士或博士后，“土”的壓根就不在考慮之列；重大科技計劃的實施，我們還在數(shù)數(shù)論文和專利就可以給出從“跟跑”一躍而“領(lǐng)跑”世界的結(jié)論；科技論文，發(fā)表十篇《中國科學(xué)》和《科學(xué)通報》仍抵不過一篇《Nature》和《Science》，后者依舊被捧為科技期刊的“圣經(jīng)”；績效工資，簡單地累計SCI論文數(shù)目加上項目總金額的提成；獲得博士學(xué)位，沒有SCI準(zhǔn)不成，至于何種類型的SCI期刊早已無人問津。

去年夏季，中央辦公廳和國務(wù)院辦公廳聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于深化項目評審、人才評價、機(jī)構(gòu)評估改革的意見》，明確要求人才評價、項目評審和機(jī)構(gòu)評估不唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項。

然而，指導(dǎo)性的意見并未真的落實于實際的評價中，掌握生殺大權(quán)的依舊是改革開放后期二十年的專家學(xué)者，不唯論文和獎項之后的評價標(biāo)準(zhǔn)怎么制訂，讓目前的評價體制顯得更見迷茫和無據(jù)可依。

《Nature》的神圣，SCI的地位，H因子的價值，“帽子”的光環(huán)，獎項的分量，依舊顯性或隱性地貫穿在目前科技的評價體系中，人們習(xí)慣了的且已根深蒂固扎根在腦海里的標(biāo)準(zhǔn)從根本上并未動搖，甚至走得更加遙遠(yuǎn)。

人們不禁要問，既然現(xiàn)行科技評價體制是制約我們創(chuàng)新發(fā)展的障礙，既然上下一致地呼吁要對科技評價體系的改革，那么為什么我們?nèi)匀慌e步艱辛，難見成效？

的確，我們已經(jīng)進(jìn)入了科技評價體制改革的深水區(qū)，是到了反思和剖析其背后深層原因的時候了。

03缺少文化自信之評價標(biāo)準(zhǔn)

我們從一些習(xí)慣了的現(xiàn)象說起。? ??

在人才和獎項的評價中，面對一篇《Nature》或《Science》的論文和另一篇《中國科學(xué)》或《科學(xué)通報》的文章，所有評委無一例外地都選擇了前者，我們習(xí)慣了前者的國際地位和影響力，我們自然地認(rèn)為，《Nature》或《Science》的文章是被國際公認(rèn)的成果，而《中國科學(xué)》或《科學(xué)通報》的論文都是自己在家里鬧著玩。

總書記號召我們“把論文寫在祖國的大地上”，今天我們真的做到了，但是我們卻把論文發(fā)表在了國外的期刊上！

今年院士增選，強(qiáng)制要求十篇代表作須有一篇國內(nèi)期刊的文章，實屬無奈之舉，但從根本上無法扭轉(zhuǎn)科技論文外流的現(xiàn)象，這還不計用于支付版面費(fèi)的大量外匯。

在各類科研的項目申請和立項中，我們常常發(fā)難：美國人都沒做我們?yōu)槭裁匆?？美國，不自覺地成了我們科技項目選擇的參照門欄。我們習(xí)慣性地認(rèn)為，美國人不做，外國人沒有，這個項目就肯定沒有立項的必要和研究的價值。

在各類人才和項目競爭中，我們總在質(zhì)疑答辯人：外國人是怎么評價你的成果？外國人又是怎么引用你的論文？因為只有外國人說好我們才敢相信是真的好。

我們不僅懷疑我們自己，我們還在懷疑我們的同胞。我們的評價標(biāo)準(zhǔn)是建立在國外特別是美國認(rèn)可度的基礎(chǔ)之上的。

相反，美國人何曾以中國科學(xué)家的引用或評價作為晉升或評獎的佐證？如果真的那樣，效果可能恰恰是相反的。

我們骨子里缺少的就是那份自信，對我們自己文化的自信！

04缺少文化自信之人才“帽子”

我們再來看看人才帽子的灰色利益鏈。

當(dāng)“百人”、“千人”、“萬人”、“香江”、“黃河”、“長江”、“泰山”、“黃山”、“珠峰”的人才“帽子”最后被“珠峰”封頂后，我們再要尋找更大更高更長的帽子就只能進(jìn)軍海外或離開地球了，也許今后還會有人發(fā)明出更加奇葩的人才帽子出來。

高校和科研院所需要這些人才“帽子”圈人、添財、增光以進(jìn)一步提升自身在行業(yè)評比中的競爭力和地位，真正暫時獲益并隨后被腐蝕了的便是帽子下面的所謂人才。

除了加劇國內(nèi)科研環(huán)境惡化這些表面問題外，最重要的是助長了青年科技人才的浮躁和唯利是圖，職稱、薪資、甚至住房面積都隨著帶上帽子而攀升，所謂單位之間人才的流動更隨著帶上帽子而加速，“人才”們隨時都可能奔上另一高薪的主戰(zhàn)場。

人才“帽子”后面的這個灰色利益鏈和對青年人才的腐蝕已經(jīng)引起了廣泛的社會關(guān)注和討論。

過去一年間，一場方興未艾大力弘揚(yáng)“科學(xué)家精神”的運(yùn)動試圖喚醒青年科技工作者特別是學(xué)生們的良知，讓青年人回歸追夢科學(xué)的初心。

特別是，我們在“科學(xué)家精神”前面又增添“中國”兩個字，更加寓意深刻。

我們一方面號召青年學(xué)者和學(xué)生們重溫錢學(xué)森等老一輩科學(xué)家科學(xué)報國的高尚情懷，一方面又樹立和宣傳一批新時代科技工作者忘我拼搏的楷模，試圖從教育入手，激發(fā)青年學(xué)子科技報國的純真和追求。

然而，造成人才“帽子”的信譽(yù)危機(jī)和其背后的灰色利益鏈的真正推手并不應(yīng)該全部歸咎于青年俊才們今天演變的相對貪婪，也不應(yīng)該極力責(zé)備需要依靠“帽子”數(shù)量提升自身地位的高?；蚩蒲性核?，“帽子”和個人利益掛鉤，“帽子”和單位考核掛鉤的背后，是文化自信的整體缺失！

例如，國家自然科學(xué)基金委員會遴選“杰出青年基金”的受資助者時，并沒有和任何利益掛鉤。但各高校和科研院所立即出臺配套政策，給“杰青”們提升待遇、解決職稱甚至住房。

于是，“杰青”們喜上眉梢，一頂“杰青”帽子就贏得了高人一等的尊嚴(yán)和遠(yuǎn)超平均值的薪資。

各單位這么做就要是用利益和榮耀留住人才，而后又可進(jìn)一步贏得評估的加分。

我們的高校和科研院所至今都并不敢相信，甚至沒有底氣去相信，我們能靠單位自身科研的實力和優(yōu)質(zhì)的環(huán)境來留住這些戴著“帽子”的人才。

在此，我們不妨對比另一種現(xiàn)象：幾十年以來我們的各級政府都有評“勞?！钡膫鹘y(tǒng)和風(fēng)尚，為社會樹立過無數(shù)的先進(jìn)和典范。我們可曾見過“勞?！眰冇辛藰s譽(yù)就拍屁股走人的局面？我們各級政府和單位歷來就沒有擔(dān)心過，那怕這個人獲得了國家級的“五一勞動獎?wù)隆薄?/p>

其背后的原因是我們滿滿的自信心：任何“勞?！彼趩挝欢忌钚牛瑯s譽(yù)是與集體緊密結(jié)合在一起，我們能推薦一個“勞?！保覀兙鸵欢芰糇∵@個“勞模”，盡管獲獎的“勞?！眰兣紶栆矔诖龊偷匚环矫嬗兴纳啤?/p>

我們都被告知，種類繁多的人才“帽子”其實都只是榮譽(yù)稱號而已，和“勞?！钡姆Q號同出一轍。

那么，為什么我們能心平氣和地對待“勞?！?，卻不能一視同仁、理性地看待人才的“帽子”？

只有當(dāng)人才的“帽子”回歸榮譽(yù)稱號的本來面目，只有當(dāng)全社會都滿懷自信地學(xué)習(xí)卻又不是供奉各類優(yōu)秀科技人才，我們的科技人才計劃才能為社會所尊重，并為科技進(jìn)步帶來正能力。

05缺少文化自信之項目考評

我們已經(jīng)習(xí)慣了一個科研項目的執(zhí)行期一般為五年，考慮到財政年的滯后和準(zhǔn)備結(jié)題驗收，項目實際執(zhí)行期大約四年左右。

除了繁瑣的申請報告、實施方案、財務(wù)預(yù)算外，經(jīng)費(fèi)到賬三個月左右我們就會被要求提交第一份年度進(jìn)展報告，隨后便是兩年期要應(yīng)付的中期檢查，最后是五年期的結(jié)題驗收。

眾人皆知，三個月內(nèi)要一個基礎(chǔ)科學(xué)研究項目出成果就是忽悠，但我們提交的年度報告真的有了成果和進(jìn)展，這一點(diǎn)大家心知肚明，因為這個所謂的成果與實施的項目一毛錢關(guān)系也沒有。

兩年后的中期檢查，每一個項目都整齊地列出了諸多創(chuàng)新亮點(diǎn)，世界獨(dú)具。五年后的項目結(jié)題，每一項目都取得了國際一流的成績，并在該領(lǐng)域處于領(lǐng)跑（最少也是并跑）的地位。

如果這一情況屬實，則通過每一個項目的實施，國人早就在自然科學(xué)的各個領(lǐng)域全面領(lǐng)跑世界了，世界科技強(qiáng)國早就非我莫屬了！

我們被要求自捧，否則主管部門不悅，沒有人敢承擔(dān)五年做不出成果的責(zé)任和后果，實事求是的匯報會被認(rèn)定為首席科學(xué)家不作為或團(tuán)隊協(xié)作不得力，為了結(jié)題爭優(yōu)我們不得不拔高自己所謂的發(fā)現(xiàn)和成績，看不出進(jìn)展或進(jìn)展緩慢的項目得到后續(xù)支持的可能性歸零。

我們已經(jīng)無法容忍基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域一個研究課題五年無進(jìn)展的事實，寬容失敗只是評委們和領(lǐng)導(dǎo)們腦海里曾經(jīng)閃過的一個滑稽名詞。

為了科技界各行各業(yè)大大小小項目的閃亮，我們不惜制造了數(shù)目眾多的論文，躍至世界科技論文之老二。我們曾天真地認(rèn)為，數(shù)目的增大總會引起質(zhì)的變化。

然而，三個臭皮匠能頂一個諸葛亮的故事在科技論文上似乎永遠(yuǎn)地不成立，3篇爛論文不管何時何地都永遠(yuǎn)會是3篇臭文章。

項目的考核機(jī)制讓我們?yōu)槭澜缯撐臄?shù)量的增大做出了巨大貢獻(xiàn)，但卻絲毫沒有撬動自然科學(xué)的根基，也沒有推動基礎(chǔ)科學(xué)的進(jìn)步。

2016年春節(jié)期間，引力波的發(fā)現(xiàn)觸動了科技管理者和政策制定者們的神經(jīng)。

耗時30年的一個項目且無中間結(jié)果，在中國是無論如何也是無法實施下去的，然而別人做到了，諾獎也拿到了。

我們隨后也急著部署了一批引力波項目，一夜之間涌現(xiàn)出一大批引力波的專家學(xué)者。然而在“第一發(fā)現(xiàn)”已經(jīng)取得的情況下再大的投入和動作，都已經(jīng)失去了科學(xué)上開拓性的意義。

我們科技管理體系造就的短周期、重數(shù)量、逼成果式的項目考核機(jī)制，表面上看，是違背了自然科學(xué)探索的基本規(guī)律，而實質(zhì)上卻是缺乏文化自信的典型表現(xiàn)。

我們已經(jīng)不敢放心和放手地讓從事自然科學(xué)研究的科技工作者回歸原本的自由探索模式，我們給基礎(chǔ)科學(xué)研究瞄準(zhǔn)科學(xué)前沿的發(fā)現(xiàn)規(guī)定了時間、規(guī)定了任務(wù)、規(guī)定了模式、還規(guī)定了標(biāo)準(zhǔn)，我們已經(jīng)缺失對科技工作者的最基本信任和對科學(xué)探索的應(yīng)有尊重。

科學(xué)探索之路的成功者，屈指可數(shù)。

大多數(shù)的科研人員用畢生的努力都未能摘取科學(xué)發(fā)現(xiàn)皇冠上的明珠，但卻整體推動了人類文明的進(jìn)步。

信任，構(gòu)成了社會對科研活動的堅實基礎(chǔ)。容錯，也是社會對科研活動的基本遵循。

相應(yīng)的，自信，是科學(xué)家的獨(dú)特素質(zhì)，也是科學(xué)家的基本修養(yǎng)。社會的信任和科學(xué)家的自信，構(gòu)成了自然科學(xué)探索之路并且取得突破的基石。

當(dāng)我們樹立了文化的自信，我們就能理性地對待科技項目自立項、實施到考評的全過程，我們就能放開對科研人員手腳的束縛，讓任何一個科研項目都回歸自由探索的廣闊天地，讓每一位科技工作者都能跳出思想和行動禁錮的牢籠，敢于在基礎(chǔ)科學(xué)前沿的陣地上冒風(fēng)險、求真諦。

06缺少文化自信之科學(xué)語言

英國用語言征服了世界，成就了美國、加拿大、澳大利亞等國今天的國際霸權(quán)地位和號召力，也影響了世界科技交流和發(fā)展的走向和趨勢。

與世界政治和外交領(lǐng)域不同，我們已經(jīng)不自覺地接受英語為唯一科學(xué)語言的默契。

在國際舞臺上，為了交流我們使用英語并無可厚非，然而今天在國內(nèi)的很多高等科研院所，一些學(xué)術(shù)報告被強(qiáng)制使用英文，以顯得“高大上”，彰顯和國際接軌的態(tài)勢。

更甚者，即使聽眾沒有一個外國人，也還是要保持英文交流的高傲姿態(tài)。

某科研單位曾邀請一位量子大咖做講座，組織者為了讓聽眾更加清晰地了解量子糾纏的物理，欲申請演講者使用中文，竟然沒有獲批！

何時，我們可以自豪地說，這是我們的祖國，在自己的國土上，我們的科研活動要講自己的母語？

我們出國從事科研活動，使用的是英文或他國的語言。今天富強(qiáng)起來的中國也來了很多外國的友人，我們從沒有要求他們使用中文交流，相反，我們不自覺地和他們說著英文。

我們?yōu)槭裁磸膩聿灰笤谥袊L期從事科研活動的外國科研人員講中文？而是我們退而求全？

當(dāng)我們立志有一天要站在世界科技舞臺的中央，著眼引領(lǐng)世界科技發(fā)展的大潮，但語言卻用的是英文，這種局面不僅是尷尬的、被動的、也是低效的。

強(qiáng)盛的中國應(yīng)該具有讓中文統(tǒng)治世界的雄心和壯志，當(dāng)中文成為科學(xué)語言的那一天，我們才能真的成為世界科技強(qiáng)國和世界科技的中心，才真的具有了我們民族的自信，我們文化的自信，我們道路的自信，我們制度的自信，我們理論的自信。

07樹立文化自信之堅定信仰

當(dāng)鴉片戰(zhàn)爭洋人的洋槍洋炮打開了固步自封的國門，我們民族的自尊和自信受到了毀滅性的沉重打擊，從此崇洋媚外的基因植入了我們的身軀和靈魂，影響了我們民族一個世紀(jì)的文化和自信。

改革開放40年后的今天，中國特色社會主義進(jìn)入了新的歷史時期，我們的經(jīng)濟(jì)、政治和外交等領(lǐng)域已經(jīng)屹立于世界之林，左右著世界發(fā)展的命脈，我們比歷史上任何時期都更加接近我們中華民族偉大復(fù)興的目標(biāo)。這是我們堅守“四個自信”的必然結(jié)果和實踐檢驗。

科技實力，特別是創(chuàng)新能力，決定著未來中國的命運(yùn)和世界的格局。

以人工智能、大數(shù)據(jù)和量子計算為技術(shù)引領(lǐng)的產(chǎn)業(yè)革命已經(jīng)呼喚基礎(chǔ)科學(xué)的重大突破，停頓近乎百年的自然科學(xué)理論體系由于暗物質(zhì)和暗能量這兩朵烏云的疑難正處在偉大變革的前夜，如果我們不能突破現(xiàn)行科技評價體系的束縛，我們將錯失引領(lǐng)世界科技革命的最佳機(jī)遇，丟失為世界文明做出重大貢獻(xiàn)的窗口。

今天，結(jié)束西方長期把持和統(tǒng)治基礎(chǔ)科學(xué)創(chuàng)新理論體系的綜合實力已經(jīng)具備，只要我們堅持文化自信，相信中華民族的智慧和勤勞，相信我們科技工作者的奉獻(xiàn)，相信我們每一位同胞的愛國情懷，我們就有能力和有信心參與并引領(lǐng)這場自然科學(xué)的時代變革，讓中國屹立在世界科技舞臺的中央。

作者系中科院院士、中科院國家天文臺研究員

寶寶起名